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標普或因評級面臨證券欺詐指控 集團正開展抗辯

標普或因評級面臨證券欺詐指控 集團正開展抗辯

2014-07-24 14:34:00

來源:中國新聞網

  中新網7月24日電 據英國《金融時報》中文網報道,標準普爾(Standard & Poor's)表示,該公司可能會因為對2011年發行的6款商業抵押貸款支持證券(CMBS)的評級而面臨欺詐指控。

  這起可能的民事訴訟是這家評級公司面臨的最新一起法律問題。在金融危機之后,標普及其競爭對手始終處于密集的監管審核之下。標準普爾是麥格勞-希爾集團(McGraw-Hill)的子公司。周三該公司披露已收到了來自美國證券交易委員會(SEC)的“威爾士通告”(Wells notice)。通告表示,SEC執法部門的員工打算提議SEC下屬的5個委員會批準針對標準普爾的民事訴訟。

  在一份聲明中,標普表示:“在這個問題上,標普始終在與SEC密切合作,并打算繼續合作下去?!痹摴颈硎?,這則威爾士通告與6款證券及“標普隨后就其評級公開披露的信息”有關。

  收到威爾士通告并不等于SEC會提出指控。2011年,SEC曾因為標普對一款名為Delphinus的債務抵押債券(CDO)的評級,向它發出過一份威爾士通告。標普當時并未受到任何指控,不過瑞穗證券 (Mizuho Securities)及3名前員工被控在這款CDO中誤導投資者。瑞穗為此支付了1.27億美元,3名前員工也在既不承認也不否認有不良行為的前提下達成了和解。

  新的威爾士通告與2011年銷售的CMBS有關。標普曾因發現其所用評級方法的矛盾之處而收回了對一款規模為15億美元的CMBS的評級。那次撤回評級引發了一起內部審查,審查發現2011年標普評級的另外6款CMBS存在評級方法上的矛盾之處。

  2013年SEC最初的調查曝光時,標普向各新聞機構表示:“我們審查過我們對CMBS評級方法的運用。我們得出的結論是,2011年我們對新交易所用方法產生的結果符合標普有關評級的定義,不會造成評級上的改變。”

  目前,標普還有機會,可以向SEC陳述案情并說服他們標普面臨的民事訴訟并無根據。

  此外,標普還面臨著美國司法部(DoJ)2013年提出的民事訴訟,這起訴訟追索的金額超過50億美元。美國司法部指控標普,在走向金融危機的那些年里,標普涉嫌夸大對住宅抵押貸款支持證券(RMBS)的評級。

  就在司法部的指控公布當周,麥格勞-希爾集團的股價下跌了27%。目前,此案正在法院處理之中,該集團正就這些指控開展抗辯。(中新網財經頻道)

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