2月21日，最高檢與證監(jiān)會聯(lián)合召開“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會。 人民網(wǎng)記者 黃盛攝
人民網(wǎng)北京2月21日電 （記者黃盛）甲皮業(yè)有限公司、周某某等欺詐發(fā)行債券，明某、石某因內(nèi)幕交易合計被罰沒845.3萬元，孟某某、楊某某因操縱證券市場合計被罰沒2.26億元……21日，最高檢發(fā)布了以證券犯罪為主題的第55批指導(dǎo)性案例，證監(jiān)會發(fā)布了第一批行政執(zhí)法指導(dǎo)性案例，涵蓋了財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等主要違法類型。
最高檢黨組成員、副檢察長葛曉燕表示，2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人，起訴案件數(shù)、人數(shù)年均增長30.5％、16％。同時，2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)起訴內(nèi)幕交易、操縱證券市場、利用未公開信息交易等交易類案件284件790人，持續(xù)加大對上市公司大股東、實控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及職業(yè)操縱團(tuán)伙等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的追責(zé)力度，辦理了一批有重大市場影響的案件，著力追繳違法所得、鏟除再犯經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、維護(hù)市場交易秩序。
“檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)堅持依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪，持續(xù)加強(qiáng)與證監(jiān)會等相關(guān)部門的協(xié)作配合，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益。以檢察履職服務(wù)，保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展。”葛曉燕說。
證監(jiān)會黨委委員、副主席李明表示，證監(jiān)會堅持重拳出擊，切實維護(hù)好廣大投資者的根本利益。資本市場是數(shù)億老百姓投資的重要渠道，保護(hù)投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會工作的重中之重。欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場等違法行為擾亂破壞市場秩序，侵蝕市場信用根基，甚至還會誘發(fā)金融風(fēng)險，嚴(yán)重侵害人民群眾利益，嚴(yán)重打擊投資者信心。證監(jiān)會稽查執(zhí)法的職責(zé)使命，是遵循反證券欺詐的基本邏輯，通過懲治違法“已然”，震懾違法“未然”，激濁揚(yáng)清，修復(fù)信用，為資本市場公平秩序保駕護(hù)航，為廣大投資者根本利益提供堅強(qiáng)有力的法治保障。
“對于執(zhí)法個案中的證據(jù)采信、法律適用、法益平衡等具體問題，我們在依法行政前提下，更多站在保護(hù)投資者的角度，既做好‘技術(shù)判斷’，更做好‘價值判斷’。”李明說，調(diào)查取證既收集對當(dāng)事人不利的證據(jù)，也收集對當(dāng)事人有利的證據(jù)；告知聽證既向當(dāng)事人做好釋法明理，也保障好當(dāng)事人查閱卷宗、舉證質(zhì)證權(quán)利，充分聽取當(dāng)事人意見；處罰結(jié)論既自覺接受社會各方監(jiān)督，也依法保護(hù)涉案主體商業(yè)秘密和個人隱私，努力使當(dāng)事人在每一個執(zhí)法行為中都能感受到規(guī)范文明、風(fēng)清氣正、公平正義。
另據(jù)最高檢經(jīng)濟(jì)犯罪檢察廳廳長杜學(xué)毅介紹，從近年來檢察機(jī)關(guān)案件辦理情況看，證券犯罪具有“兩多一復(fù)雜”的特點。一是內(nèi)幕交易、操縱市場等交易類犯罪仍然多發(fā)，部分行為人利用信托計劃、場外期權(quán)等金融工具實施犯罪，場外配資、專業(yè)操盤、薦股“黑嘴”、分倉軟件開發(fā)等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈參與違法交易。二是欺詐發(fā)行、違規(guī)披露信息等涉財務(wù)造假犯罪案件數(shù)量增長，造假模式復(fù)雜、參與人員眾多，涉案數(shù)額巨大，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。三是私募基金犯罪情況復(fù)雜。既有資金募集端的非法集資犯罪，又有資金使用端的挪用侵占犯罪，且與證券犯罪相互交織。
證監(jiān)會行政處罰委辦公室主任何艷春表示，財務(wù)造假和虛假陳述本質(zhì)是資產(chǎn)端欺詐，操縱市場和內(nèi)幕交易本質(zhì)是投資端欺詐，會對市場誠信基礎(chǔ)造成侵蝕損害，打擊投資者信心，破壞市場生態(tài)，妨礙上市公司質(zhì)量提升。通過懲處違法，引導(dǎo)實控人、“董監(jiān)高”人員、中介機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員等市場主體嚴(yán)守法律底線，誠實守信，以義取利，達(dá)到“以案促治”的執(zhí)法效果。
也有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，上市公司是我國企業(yè)的優(yōu)秀代表，實施財務(wù)造假只是其中極少數(shù)。隨著監(jiān)管執(zhí)法的不斷強(qiáng)化，以前積累的問題正在加快暴露、出清。此外，減存量、遏增量需要一個過程，預(yù)計未來一段時期內(nèi)仍有一定數(shù)量的財務(wù)造假案件，但這并不影響我國資本市場發(fā)展的大局，上市公司總體質(zhì)量和投資價值將不斷提高。